中国人寿抚顺分公司2宗违法副总领罚单 财务数据不真实
来源:中国经济网 发布时间:2020-04-24 10:00:56

银保监会网站今日公布的辽宁银保监局行政处罚决定书(辽银保监罚决〔2020〕20号)显示,中国人寿保险股份有限公司(以下简称“中国人寿”,601628.SH)抚顺分公司存在以下违法行为:

一、任用未取得高管任职资格的人员为中国人寿抚顺市东洲区支公司实际负责人

2017年6月至2018年3月,中国人寿抚顺分公司在未经监管机关核准的情况下,由李旭实际履行中国人寿抚顺市东洲区支公司负责人职责。

二、虚列代理人及归集代理人佣金二次分配导致业务财务数据不真实

2019年1-5月,中国人寿抚顺分公司将许达等代理人177.72万元业务(对应佣金41.43万元)挂靠在付**等虚假代理人名下。此外,许达等真实代理人按各自保费收入10%的比例,共计25.50万元的佣金通过转账或现金方式交给团险部内勤员工用于账外使用。

尹尧鹏为中国人寿副总经理(原中国人寿保险股份有限公司抚顺分公司总经理),对任职期间内的上述违法行为直接负责。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条规定,辽宁银保监局对其给予警告,并处罚款人民币合计12万元。

《中华人民共和国保险法》第一百七十条规定:违反本法规定,有下列行为之一的,由保险监督管理机构责令改正,处十万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的,可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证:

(一)编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料的;

(二)拒绝或者妨碍依法监督检查的;

(三)未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率的。

以下为处罚原文:

辽宁银保监局行政处罚决定书

辽银保监罚决〔2020〕20号

被处罚个人姓名:尹尧鹏

住址:抚顺市顺城区**

身份证件种类及号码:身份证210402196402****

所在单位名称:中国人寿保险股份有限公司抚顺分公司

职务:中国人寿保险股份有限公司抚顺分公司副总经理(原中国人寿保险股份有限公司抚顺分公司总经理)

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我局对中国人寿保险股份有限公司抚顺分公司未经核准擅自任命高管人员、业务财务数据不真实等案进行了立案调查、审理。你系该违法行为责任人员,我局已依法向你告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及你依法享有的权利。本案现已审理终结。

经查明,中国人寿保险股份有限公司抚顺分公司存在以下违法行为:

1.任用未取得高管任职资格的人员为中国人寿保险股份有限公司抚顺市东洲区支公司实际负责人

2017年6月至2018年3月,中国人寿保险股份有限公司抚顺分公司在未经监管机关核准的情况下,由李旭实际履行中国人寿保险股份有限公司抚顺市东洲区支公司负责人职责。

2.虚列代理人及归集代理人佣金二次分配导致业务财务数据不真实

2019年1-5月,中国人寿保险股份有限公司抚顺分公司将许达等代理人1,777,200元业务(对应佣金414,300元)挂靠在付**等虚假代理人名下。此外,许达等真实代理人按各自保费收入10%的比例,共计255,000元的佣金通过转账或现金方式交给团险部内勤员工用于账外使用。

上述行为有以下证据材料为证:现场检查事实确认书、相关情况说明、会计凭证、资金使用证明材料、相关人员调查笔录及任职文件等。

上述第一项行为违反了《中华人民共和国保险法》第八十一条的规定。你时任中国人寿保险股份有限公司抚顺分公司总经理,对任职期间内的上述违法行为直接负责。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条规定,我局决定对你作出如下行政处罚:

给予警告,并处罚款人民币5万元。

上述第二项行为违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定。你时任中国人寿保险股份有限公司抚顺分公司副总经理,对任职期间内的上述违法行为直接负责。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条规定,我局决定对你作出如下行政处罚:

给予警告,并处罚款人民币7万元。

你应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码(将在处罚决定书送达时告知)到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期不缴的,将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

如不服本行政处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向中国银行保险监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。

辽宁银保监局

2020年4月13日

关键词:中国人寿

猜你喜欢

摒弃资源依赖推动新创新要素 双循环下产业升级加

回首十三五,产业发展已初步迈向高质量,创新能力不断提升、营商环境逐步改善、体制机制改革稳步推...更多

2020-10-02 20:19:44

上市公司三季报预喜“路线图”出炉 集中于五大行

国庆长假之后,上市公司三季报将正式亮相。目前,上市公司前三季度的业绩情况,可从业绩预告中略见...更多

2020-09-30 09:38:39

机构投资者获政策力挺 投资理念带动力有望进一步

今年以来,政策多次发声支持发展中长期机构投资者,公募基金、银行理财子公司更是发展迅速,机构的...更多

2020-09-30 09:04:07

前8个月新增减税降费1.88万亿元 增强市场活力

9月29日,国家税务总局发布数据显示,今年前8个月,全国新增减税降费累计达18773亿元。这意味着,全...更多

2020-09-30 07:58:28

新三板精选层迎5家“后备军” 第二轮打新近在咫尺

距离7月27日新三板首批精选层企业开市两个月之际,第二批精选层企业备受市场瞩目。9月27日,中国证...更多

2020-09-30 07:56:26

智能网联汽车市场将成万亿元级红海 如何应对新一

当前,随着新一轮科技革命带来的产业变革,智能网联汽车已成为当前汽车行业乃至整个社会创新发展的...更多

2020-09-29 08:40:40

大胆闯、大胆试!“双百”和“科改示范”企业被赋

国有企业改革三年行动是未来三年落实国有企业改革‘1+N’政策体系和顶层设计的具体施工图...更多

2020-09-29 08:38:11

混改驶入“快车道” 员工持股等激励措施力度加大

9月27日,国务院国有企业改革领导小组第四次会议及全国国有企业改革三年行动动员部署电视电话会议在...更多

2020-09-29 08:23:08

三年行动“圈重点” 提高国有企业活力和效率

9月27日,国务院国有企业改革领导小组第四次会议及全国国有企业改革三年行动动员部署电视电话会议提...更多

2020-09-29 08:21:15

上市公司短期融资券融资规模同比增91.77% 进一

近日,国务院常务会议部署进一步提高上市公司质量时提出,完善上市公司再融资、发债等制度。今年以...更多

2020-09-29 08:19:25